SEC 采取行动，最终确定对前FTX高管的处罚

美国监管机构推进对前FTX高管的最终判决，列出禁令、禁止令和与客户资金滥用相关的欺诈调查结果。

美国证券交易委员会（SEC）逐步接近结束对FTX的执法行动。因此，针对涉及交易所崩溃的高管提出了和解建议判决。由此，这些文件强化了2022年失败后问责的主题。此外，这些案件突显了公共公司领导层面临的持续障碍。

SEC公布对FTX内部人员的最终判决细节

据SEC称，相关文件已提交纽约联邦法院。被告包括Caroline Ellison、Gary Wang和Nishad Singh。过去，Ellison曾领导Alameda Research，Wang曾担任FTX的首席技术官。Singh在平台成长过程中担任联合首席工程师。

美国SEC表示，已在纽约南区法院提交了针对Alameda Research前CEO Caroline Ellison、FTX前CTO Zixiao “Gary” Wang和FTX前联合首席工程师Nishad Singh的拟定最终和解判决。经法院批准后，…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 2025年12月19日

经法院批准，这三人接受了永久反欺诈禁令。此外，每人还同意了五年的行为限制。然而，处罚根据角色不同而有所差异。Ellison被禁十年担任高管和董事职位。Wang和Singh则同意了八年的禁令。

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此外，SEC指控存在严重的客户资金滥用行为。监管机构表示，Alameda享有投资者未曾见过的特殊特权。具体而言，风险控制措施被关闭，导致Alameda账户的风险控制被取消。因此，客户资产被用来进行交易、投资和高管贷款。

此外，投诉指出，FTX从投资者那里募集了超过18亿美元。这些募资活动从2019年5月持续到2022年11月。投资者被告知资产仍受到自动安全措施的保护。实际上，根据监管机构的说法，这些说法是严重虚假的。

非金钱和解标志案件的结束阶段

重要的是，这些和解没有进一步的金钱处罚。相反，它们侧重于行为限制和未来的合规性。SEC表示，此次没有追缴或民事罚款。但需要法院批准最终协议。

此外，这些行动伴随着在相关刑事程序中的合作。每位高管此前已认罪。这些认罪涉及FTX崩溃背后的数十亿美元欺诈行为。因此，民事结果与更广泛的问责努力保持一致。

最后，该案件突显了对加密市场持续的审查。监管机构继续强调治理控制和透明度。随着执法的推进，企业重新考虑合规框架。因此，FTX的解决方案可能会影响未来行业的处理方式。

根据文件，SEC在2022年底提出了初步投诉。对Ellison和Wang的行动发生在12月。Singh在2023年2月被起诉。整体时间线显示，监管机构在交易所崩溃后持续关注。

此外，机构表示，软件变更允许资金转移。Wang和Singh据称编写了允许转账的代码。Ellison被指控利用转移的资产进行交易。因此，SEC将客户保护措施描述为虚幻的。

与此同时，纽约南区仍然是加密执法的中心。那里的法院审理了许多高调案件。因此，案件结果设定了全国高管的预期。观察人士预计，随着市场多次失败，监管将趋于更严格。

最终，和解判决标志着这一章节的结束。然而，监管压力在交易所和基金中仍在持续。投资者对安全措施和透明度的需求不断增加。随着对崩溃的记忆持续存在，合规失败对领导层的信誉和市场信任产生了长期影响。