CoinList已就美國監管機構指控其違反制裁達成和解

本文簡述：

• CoinList已與OFAC就克里米亞用戶處理的989筆交易的潛在違規行為達成和解。

• 美國OFAC確定CoinList的行為並不嚴重，也不是自願自我披露的。

• 儘管維持了制裁合規措施，但CoinList的程式未能識別出在居住地撒謊的使用者。

CoinList已與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就克里米亞使用者交易涉嫌違規行為達成和解。

“總部位於加利福尼亞州的虛擬貨幣交易所已同意支付1,207,830美元，以解決其潛在的民事責任，”聲明說。 "

CoinList為美國當局解決了監管問題

根據最近的一份聲明，明顯的違規行為發生在 2020 年 4 月至 2022 年 5 月之間。 據稱，CoinList為聲稱居住在克里米亞的用戶處理了989筆交易，這顯然違反了OFAC對俄羅斯和烏克蘭的制裁。

儘管維持了制裁合規措施，包括客戶篩選和交易監控，但CoinList計劃未能識別在克里米亞境內提供位址時虛假報告他們居住在非禁運國家/地區的使用者。

該聲明解釋說，這種疏忽導致為指定俄羅斯為其居住國但在克里米亞提供位址的用戶開設了89個帳戶。

1 207 830美元的結算金額考慮了多種因素。 這包括外國資產管制處認定違規行為不嚴重。

CoinList在交易所挑戰中面臨不斷升級的罰款

外國資產管制處指出，法定最高罰款要高得多，為327 306 583美元。 此外，據報導，OFAC還考慮了其他因素，例如CoinList未能在遵守制裁方面採取應有的謹慎措施。

此外，它聲稱意識到潛在的違規行為，並破壞了針對烏克蘭和俄羅斯的相關制裁法規的政策目標。

然而，它承認CoinList配合調查，以前沒有受到處罰，明顯的違規行為只是總交易量的一小部分。

CoinList還實施了重大的補救措施，加強了其篩選協定和合規人員。

據悉，交易所還同意暫停結算金額30萬美元。 但是，這是為了確保遵守並作為解決方案的一部分。

此外，CoinList承諾提供30萬美元用於加強制裁合規控制。