SEC 正式對前 FTX 高層處罰的行動

美國監管機構推進對前FTX高層的最終判決，列出禁令、禁止令及與客戶資金濫用相關的詐騙調查結果。

美國證券交易委員會（SEC）邁向結束其對FTX的執法行動。因此，針對涉及交易所暴雷的高層管理人員提出了和解同意判決。由此，相關文件強化了2022年失敗後追究責任的主題。此外，這些案件凸顯了在上市公司中晉升領導職位的持續障礙。

SEC公布對FTX內部人士的最終判決細節

根據SEC的說法，相關文件已提交紐約聯邦法院。被告包括Caroline Ellison、Gary Wang和Nishad Singh。過去Ellison曾負責Alameda Research，Wang則是FTX的首席技術官。Singh在平台成長期間擔任聯合首席工程師。

美國SEC表示，已在紐約南區法院提交對Caroline Ellison（前Alameda Research執行長）、Zixiao “Gary” Wang（前FTX CTO）和Nishad Singh（前FTX聯合首席工程師）的最終同意判決建議。經法院批准後，…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 2025年12月19日

經法院批准，這三人接受了永久反詐騙禁令。此外，每人同意了五年的行為限制。然而，根據角色不同，處罰也有所差異。Ellison被禁十年，不能擔任高層或董事職務。Wang和Singh則同意禁八年。

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此外，SEC指控存在嚴重的客戶資金濫用行為。監管機構表示，Alameda獲得了投資者未見過的特殊特權。具體來說，Alameda的帳戶風險控制被關閉。因此，客戶資產被疑似用於交易、投資和高層貸款。

此外，投訴指出，FTX從投資者那裡籌集了超過18億美元。這些行動從2019年5月持續到2022年11月。投資者被告知資產仍受到自動安全措施的保護。事實上，根據監管機構的說法，這些說法是嚴重虛假的。

非金錢和解結束案件的關鍵階段

重要的是，這些和解並未涉及額外的金錢罰款。相反，它們著重於行為限制和未來的合規性。SEC表示，這裡沒有追繳或民事罰款。但需要法院批准最終協議。

此外，這些行動伴隨著相關刑事程序的合作。每位高層管理人員此前都已認罪。這些認罪涉及FTX崩潰的數十億美元詐騙行為。因此，民事結果與更廣泛的追責努力一致。

最後，該案件凸顯了對加密市場持續的監管審查。監管機構持續強調治理控制和透明度。隨著執法的推進，企業重新考慮合規框架。因此，FTX的解決方案可能會對未來行業的決策產生影響。

根據文件，SEC在2022年底提出了初步投訴。針對Ellison和Wang的行動是在12月展開。Singh則在2023年2月被起訴。整體時間線顯示，暴雷後監管的持續關注。

此外，該機構表示，軟體變更允許資金轉移。Wang和Singh據稱撰寫了允許轉帳的程式碼。Ellison則被指控利用轉移的資產進行交易。因此，SEC解釋說，客戶保護措施只是幻象。

同時，紐約南區法院仍是加密執法的中心。那裡的法院審理多起高調案件。結果也設定了全國高層管理人員的預期。觀察人士預計，隨著市場多次失敗，監管將更加嚴格。

最終，這些同意判決標誌著此章節的結束。然而，監管壓力在交易所和基金中仍在持續。投資者對安全措施和透明度的需求日益增加。隨著對暴雷的記憶仍在，合規失敗對領導層的信譽和市場信任具有長遠的影響。