CoinList a conclu un accord à la suite d’allégations des régulateurs américains selon lesquelles il aurait violé les sanctions

Cet article est bref :

• CoinList a conclu un accord avec l’OFAC concernant des violations potentielles liées à 989 transactions traitées par des utilisateurs en Crimée.

• L’OFAC des États-Unis a déterminé que la conduite de CoinList n’était pas grave et n’avait pas été volontairement divulguée.

Malgré le maintien des mesures de conformité aux sanctions, le programme de CoinList n’a pas réussi à identifier les utilisateurs qui ont menti sur leur lieu de résidence.

CoinList a conclu un accord avec l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département du Trésor des États-Unis concernant des irrégularités présumées dans les transactions des utilisateurs en Crimée.

« La bourse de monnaie virtuelle basée en Californie a accepté de payer 1 207 830 dollars pour faire face à sa responsabilité civile potentielle », indique le communiqué. "

CoinList résout les problèmes réglementaires des autorités américaines

Selon une déclaration récente, les violations présumées se sont produites entre avril 2020 et mai 2022. CoinList aurait traité 989 transactions pour des utilisateurs prétendant résider en Crimée, en violation flagrante des sanctions de l’OFAC contre la Russie et l’Ukraine.

Malgré le maintien des mesures de conformité aux sanctions, y compris le filtrage des clients et la surveillance des transactions, le programme CoinList n’a pas réussi à identifier les utilisateurs qui ont faussement déclaré qu’ils résidaient dans un pays non soumis à un embargo lorsqu’ils ont fourni une adresse en Crimée.

Le communiqué explique que cet oubli a conduit à l’ouverture de 89 comptes pour des utilisateurs qui ont désigné la Russie comme leur pays de résidence mais ont fourni une adresse en Crimée.

Le montant du règlement de 1 207 830 $ tient compte de divers facteurs. Cela inclut la détermination de l’OFAC selon laquelle la violation n’est pas grave.

CoinList fait face à des pénalités croissantes dans le cadre d’un défi d’échange

L’OFAC a noté que l’amende maximale prévue par la loi est beaucoup plus élevée, soit 327 306 583 $. En outre, l’OFAC aurait pris en compte d’autres facteurs, tels que le fait que CoinList n’ait pas fait preuve de la diligence requise pour se conformer aux sanctions.

En outre, il affirme être au courant de violations potentielles et sape les objectifs politiques des réglementations pertinentes en matière de sanctions contre l’Ukraine et la Russie.

Cependant, il a reconnu que CoinList avait coopéré à l’enquête, qu’il n’avait pas été pénalisé auparavant et que les violations apparentes ne représentaient qu’une petite fraction du volume total des transactions.

CoinList a également mis en œuvre d’importantes mesures correctives, renforçant son protocole de filtrage et son personnel de conformité.

Il est rapporté que la bourse a également accepté de suspendre le montant du règlement de 300 000 $. Cependant, il s’agit d’assurer la conformité et dans le cadre du règlement.

En outre, CoinList s’est engagé à verser 300 000 dollars pour renforcer les contrôles de conformité aux sanctions.