FIU đang tiến tới việc ban hành các biện pháp trừng phạt mới đối với các sàn giao dịch Tiền điện tử lớn của Hàn Quốc sau khi AML Insp...

FIU tiến tới các lệnh trừng phạt mới khi các sàn giao dịch tiền điện tử lớn của Hàn Quốc đối mặt với sự giám sát ngày càng tăng về chống rửa tiền.

Áp lực quy định gia tăng trong khi các cuộc thanh tra tiếp tục và các khoản phạt có thể đạt mức cao trên nhiều sàn giao dịch.

Sự không chắc chắn gia tăng về kế hoạch thuế tiền điện tử bị trì hoãn khi các nhà hoạch định chính sách cân bằng giữa giám sát và hỗ trợ cho tài sản kỹ thuật số.

Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc, FIU, đang chuẩn bị các biện pháp trừng phạt mới cho các sàn giao dịch tiền điện tử lớn trong nước. Hành động này theo sau các cuộc kiểm tra kỹ lưỡng nhằm đánh giá sự tuân thủ các quy định chống rửa tiền.

Các cơ quan có mục tiêu giải quyết những khoảng trống mà họ tin rằng có thể đe dọa sự ổn định của thị trường tài sản ảo của đất nước.

Tiến bộ thông qua chuỗi kiểm tra

Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc tiếp tục xử lý các vụ việc dựa trên thứ tự các cuộc kiểm tra tại chỗ của mình. Thứ tự này đặt Dunamu lên hàng đầu, tiếp theo là Korbit, GOPAX, Bithumb và Coinone. Các thanh tra đã kiểm tra quy trình Biết Khách Hàng (KYC) và việc xử lý các giao dịch đáng ngờ tại mỗi sàn giao dịch. Hầu hết các cuộc đánh giá tại chỗ hiện đã hoàn tất và các đánh giá pháp lý đang được tiến hành.

Các nhà quản lý đã trừng phạt Dunamu vào đầu năm nay sau khi phát hiện ra những vi phạm đối với Luật Giao dịch Tài chính Đặc biệt. Hành động này bao gồm một cảnh báo đối với giám đốc điều hành và một lệnh tạm dừng đối với việc gửi và rút tiền của khách hàng mới. Các cơ quan sau đó đã xác nhận một khoản tiền phạt có tổng trị giá 35,2 tỷ won. Các cuộc rà soát tương tự đang được tiến hành cho các sàn giao dịch còn lại, và thị trường dự đoán các quyết định sẽ xuất hiện theo thứ tự tương tự.

Có thể có sự chậm trễ và đánh giá bổ sung

Bithumb có thể phải đối mặt với sự chậm trễ trong vị trí của mình trong hàng chờ. Các quan chức đã tiến hành một cuộc kiểm tra bổ sung tại chỗ về hoạt động sổ lệnh của nền tảng. Quy trình này giống như cách tiếp cận của Dunamu, nơi các biện pháp trừng phạt cá nhân và tổ chức đã được xem xét trước khi mức phạt được xác định. Bước bổ sung này có thể kéo dài thời gian trước khi các cơ quan quản lý xác nhận các hình phạt cuối cùng. Đầu năm nay, FIU đã phạt Upbit vì đã chấp nhận các giấy tờ tùy thân sao chép và không thực hiện kiểm tra KYC đúng cách.

Hơn nữa, Upbit đã đối mặt với cuộc điều tra tại Hàn Quốc vì hơn 500.000 vi phạm KYC, có nguy cơ bị phạt $34B và đình chỉ đăng ký mới trong sáu tháng. FIU dự kiến sẽ tiến hành các quyết định cho Korbit, GOPAX, Bithumb và Coinone trong những tháng tới. Các nhà quan sát dự đoán rằng các phát hiện sẽ đồng nhất giữa các sàn giao dịch vì các thanh tra đã đánh giá cùng một biện pháp kiểm soát chống rửa tiền.

Kỳ vọng xử phạt và áp lực quy định

Các cơ quan chức năng đang chuẩn bị thêm các biện pháp trừng phạt có thể bao gồm các hình phạt cá nhân, cảnh báo tổ chức và các khoản tiền phạt lớn. Các nhà tham gia thị trường dự kiến tổng số tiền phạt tài chính trên toàn nhóm sẽ lên tới hàng trăm tỷ won. Số tiền cuối cùng sẽ phụ thuộc vào từng vi phạm và mức độ nghiêm trọng của nó. Với một số vụ việc vẫn còn mở, FIU có khả năng sẽ không hoàn thành lịch trình trừng phạt trong năm nay. Hầu hết các hành động còn lại có thể kéo dài sang nửa đầu năm sau, điều này sẽ giữ áp lực điều chỉnh cao trong một thời kỳ siết chặt toàn cầu về giám sát crypto.

Sự không chắc chắn về chính sách và phản ứng của ngành

Sự thúc đẩy thi hành trùng hợp với sự không chắc chắn mới xung quanh lịch trình thuế tiền điện tử của quốc gia. Các quan chức đã lưu ý rằng cơ sở hạ tầng và hướng dẫn hiện tại không sẵn sàng cho hạn chót năm 2027. Điều này xảy ra sau nhiều năm lập kế hoạch, tranh luận, hoãn lại nhiều lần và thảo luận về một sự trì hoãn khác.

Trong khi đó, các nhà hoạch định chính sách hướng đến việc thể hiện sự tiếp nhận đối với đổi mới. Đảng cầm quyền đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm mới tập trung vào chính sách tài sản kỹ thuật số và blockchain. Nhóm này dự định khám phá các biện pháp hỗ trợ phát triển trong khi các cơ quan chức năng tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý.