CoinList досяг мирової угоди через звинувачення американських регуляторів у порушенні санкцій

Ця стаття коротка:

• CoinList досяг мирової угоди з OFAC щодо потенційних порушень, пов’язаних з 989 транзакціями, обробленими користувачами в Криму.

• OFAC США визначив, що поведінка CoinList не була серйозною і не була добровільно розкрита.

• Незважаючи на дотримання санкцій, програма CoinList не змогла виявити користувачів, які брехали про своє місце проживання.

CoinList досяг мирової угоди з Управлінням з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC) щодо ймовірних порушень у транзакціях користувачів у Криму.

“Каліфорнійська біржа віртуальних валют погодилася виплатити 1 207 830 доларів США для вирішення своєї потенційної цивільної відповідальності”, - йдеться в повідомленні. "

CoinList вирішує регуляторні питання для органів влади США

Згідно з нещодавньою заявою, очевидні порушення відбулися в період з квітня 2020 року по травень 2022 року. Стверджується, що CoinList обробив 989 транзакцій для користувачів, які стверджують, що проживають у Криму, що є явним порушенням санкцій OFAC проти Росії та України.

Незважаючи на збереження заходів дотримання санкцій, включаючи перевірку клієнтів і моніторинг транзакцій, програма CoinList не змогла ідентифікувати користувачів, які неправдиво повідомили, що вони проживають в країні, на яку не накладено ембарго, при наданні адреси в Криму.

У заяві пояснюється, що цей недогляд призвів до відкриття 89 облікових записів для користувачів, які вказали Росію як країну свого проживання, але вказали адресу в Криму.

Розрахункова сума в розмірі 1 207 830 доларів США враховує безліч факторів. Це включає визначення OFAC про те, що порушення не є серйозним.

CoinList стикається з посиленням штрафних санкцій на тлі виклику біржі

OFAC зазначила, що встановлений законом максимальний штраф набагато вищий і становить 327 306 583 долари. Крім того, повідомляється, що OFAC враховував інші фактори, такі як нездатність CoinList проявляти належну обережність у дотриманні санкцій.

Крім того, вона стверджує, що знає про потенційні порушення та підриває політичні цілі відповідних санкційних норм для України та Росії.

Однак він визнав, що CoinList співпрацював зі слідством, раніше не був покараний, і що очевидні порушення становили лише невелику частину від загального обсягу торгів.

CoinList також вжив значних коригувальних заходів, зміцнивши свій протокол перевірки та персонал з відповідності.

Повідомляється, що біржа також погодилася призупинити розрахункову суму в розмірі $300 000. Однак це робиться для забезпечення відповідності вимогам і в рамках врегулювання.

Крім того, CoinList виділив 300 000 доларів США на посилення контролю за дотриманням санкцій.