CoinList достигла соглашения в связи с обвинениями американских регуляторов в нарушении санкций

2023-12-15 06:41:49

Эта статья краткая:

• CoinList достиг соглашения с OFAC относительно потенциальных нарушений, связанных с 989 транзакциями, обработанными пользователями в Крыму.

• Управление по контролю за иностранными операциями США (OFAC) определило, что поведение CoinList не было серьезным и не было добровольно раскрыто.

• Несмотря на соблюдение санкционных мер, программа CoinList не смогла выявить пользователей, которые солгали о своем месте жительства.

CoinList достиг соглашения с Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США относительно предполагаемых нарушений в транзакциях пользователей в Крыму.

«Калифорнийская биржа виртуальных валют согласилась выплатить 1 207 830 долларов США для погашения своей потенциальной гражданской ответственности», — говорится в заявлении. "

CoinList решает регуляторные вопросы для властей США

Согласно недавнему заявлению, очевидные нарушения произошли в период с апреля 2020 года по май 2022 года. Предположительно, CoinList обработал 989 транзакций для пользователей, утверждающих, что они проживают в Крыму, что является явным нарушением санкций OFAC против России и Украины.

Несмотря на соблюдение санкционных мер, включая проверку клиентов и мониторинг транзакций, программа CoinList не смогла идентифицировать пользователей, которые ложно сообщили, что они проживают в стране, не на которую наложено эмбарго, при предоставлении адреса в пределах Крыма.

В заявлении поясняется, что эта оплошность привела к открытию 89 аккаунтов для пользователей, которые указали Россию в качестве страны проживания, но указали адрес в Крыму.

Сумма урегулирования в размере 1 207 830 долларов США учитывает множество факторов. Это включает в себя определение OFAC о том, что нарушение не является серьезным.

CoinList сталкивается с растущими штрафами из-за проблем с биржей

OFAC отметило, что установленный законом максимальный штраф намного выше и составляет 327 306 583 доллара. Кроме того, как сообщается, OFAC рассмотрело и другие факторы, такие как неспособность CoinList проявить должную осмотрительность при соблюдении санкций.

Кроме того, она утверждает, что знает о потенциальных нарушениях и подрывает политические цели соответствующих санкционных норм в отношении Украины и России.

Тем не менее, он признал, что CoinList сотрудничал со следствием, не был наказан ранее, и что очевидные нарушения составляли лишь небольшую часть от общего объема торгов.

CoinList также внедрил значительные меры по исправлению ситуации, укрепив свой протокол скрининга и персонал по соблюдению нормативных требований.

Сообщается, что биржа также согласилась приостановить расчетную сумму в размере 300 000 долларов. Тем не менее, это необходимо для обеспечения соблюдения и в рамках урегулирования.

Кроме того, CoinList выделил 300 000 долларов на усиление контроля за соблюдением санкций.

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .

1 Лайков