Quais são os crimes comuns envolvidos na punição penal das plataformas de coleta digital NFT?

Autor: Liu Zhengyao (Advogado Sénior, Shanghai Mankun Law Firm)

A indústria de NFT ou coleção digital esteve envolvida em um grande número de casos criminais nos últimos dois anos, entre os quais a fraude é o crime mais comum, e a fraude é o crime mais fácil de ser condenado a um crime grave, porque muitas plataformas são muito fáceis de ultrapassar 500.000 yuans no valor envolvido (o investimento de algumas plataformas é facilmente superior a um milhão ou mesmo dezenas de milhões), uma vez que o montante da fraude atinge 500.000, a sentença futura é de mais de 10 anos, o que é um crime grave.

No entanto, uma sentença recente do Tribunal de Minhang, em Xangai, sobre a plataforma de coleta digital envolvida no caso, “Uma imagem vale milhares de yuans, cuidado com o golpe escondido por trás da “coleção digital”!”, o caso foi encerrado com o crime de fraude de arrecadação de fundos, e os réus Xiao Zhang e Xiao Liu foram condenados à liberdade condicional.

Hoje, Liu Lu falará sobre quais crimes são mais prováveis de estarem envolvidos na plataforma de coleta digital se for suspeito de uma infração penal, e qual é a diferença entre esses crimes?

##01 Por que a plataforma de coleta digital está envolvida na punição criminal?

De acordo com uma série de casos semelhantes representados pelo Sr. Liu, a plataforma onde ocorreu o acidente estava focada principalmente na abertura do mercado secundário, e todos ou parte dos seguintes problemas existiam:

Primeiro, autocompra e autovenda, especulação maliciosa

Algumas plataformas vão “comprar” ou comprar coleções digitais através de funcionários, à espera da oportunidade de vender em alto nível, este tipo de armazém de ratos está essencialmente cortando o alho-poró dos usuários comuns, e na avaliação do direito penal, pertence ao “propósito de posse ilegal” de bens de outras pessoas, e pode ser suspeito de fraude.

Segundo, emissão adicional

A publicidade externa é uma edição limitada, e a própria plataforma emite algumas coleções adicionais para auto-retenção, e vende-as depois que o preço dispara, o que é essencialmente o mesmo que a situação anterior, e também pode ser suspeito de fraude.

3. IP falso

Usando propaganda de IP falsa como um truque para atrair a atenção, alegando ser um artista bem conhecido em um determinado círculo, mas na verdade um técnico de arte que pode obter menos de 100 yuans em um determinado tesouro; Isto pode facilmente constituir uma violação da propriedade intelectual ou mesmo um crime.

Quarto, falso on-chain

A maior diferença entre produtos digitais ou NFTs e imagens eletrônicas tradicionais é que eles são únicos e têm seu próprio “lugar” no blockchain, mas na prática, descobrimos que algumas plataformas afirmam emitir NFTs, mas eles não estão realmente na cadeia, ou os endereços de blockchain fornecidos são falsos para enganar usuários novatos, o que também constitui crimes de fraude.

Em quinto lugar, as qualificações estão incompletas

Sabemos que existem pelo menos três qualificações para uma plataforma de coleção digital, especialmente uma plataforma que abriu o mercado secundário: licenças de negócios ICP e EDI, documentos de rede de texto, arquivos de serviços de informação blockchain e, claro, seria excelente se houvesse registros de negócios de arte, licenças de negócios de leilões, etc. Mas a realidade é muitas vezes muito magra, e alguns operadores de plataforma não têm nada além de um “coração puro” que é fanático pelo Tibete digital. Embora as qualificações incompletas não conduzam necessariamente a visitas policiais, quando se trata de uma infração penal, é frequentemente demasiado tarde para a remediar e, muitas vezes, é difícil para os advogados encontrar um argumento favorável.

02 Que crimes estarão envolvidos na recolha de dados?

Atualmente, existem três crimes principais relacionados ao envolvimento de plataformas digitais de cobrança na prática: fraude, fraude na captação de recursos e absorção ilegal de depósitos públicos.

I. Fraude

O crime de burla é o crime mais comum desencadeado por plataformas digitais de cobrança não conformes. O que é o crime de fraude? As disposições do Direito Penal não estipulam diretamente que, de acordo com o simples entendimento das pessoas comuns, isso significa defraudar os outros de dinheiro, e os trabalhadores do direito podem julgar a partir de se o autor tem um padrão de conduta em que o autor “fabrica fatos e oculta a verdade para fazer com que a vítima caia em um mal-entendido, e a vítima dispõe de bens com base no mal-entendido, e eventualmente a vítima perde os bens, e o autor ou um terceiro adquire os bens”. A razão pela qual há mais condenações por fraude é porque muitas maneiras de jogar a coleção digital muitas vezes fazem com que as autoridades judiciais pensem que a plataforma tem o propósito de “defraudar o patrimônio de outras pessoas”, o que se traduz em que a plataforma está cortando alho-poró, e a situação comum é o armazém de ratos acima mencionado, especulação maliciosa, um grande número de emissões adicionais, e assim por diante. De acordo com os regulamentos atuais, uma vez que o montante envolvido é de 3.000-10.000 yuans, pode ser condenado a até 3 anos de prisão (os padrões específicos variam de província para província), e uma vez que o montante envolvido exceda 500.000 yuans, pode ser condenado a mais de 10 anos de prisão. Sabemos que, uma vez envolvida a plataforma de recolha digital, é fácil chegar a um montante superior a 500.000 yuans.

2. O crime de absorção ilegal de depósitos do público

As plataformas digitais de cobrança vendem coleções que variam de milhares a dezenas de milhares, e algumas plataformas anunciam explicitamente recursos como altos retornos, o que pode desencadear o crime de absorção ilegal de depósitos do público. Quatro condições são necessárias para que esse crime seja constituído: ilegalidade, publicidade, indução e socialidade. A ilegalidade refere-se à absorção de fundos em violação da supervisão e regulamentação financeira nacionais, a abertura é para divulgar ao público através dos meios de comunicação social, o incentivo é a promessa da plataforma de angariação de fundos para reembolsar capital e juros ou dar retornos, e a socialidade refere-se ao facto de o alvo dos fundos absorvidos não ser um público específico (pelo contrário, angariar fundos entre familiares e amigos não constitui este crime). A plataforma de recolha digital não tem licença financeira, sendo que a publicidade é feita através da rede aberta, sendo que o alvo da angariação de fundos não é um público específico, sendo que a plataforma que tem um acidente tem muitas vezes uma publicidade de incentivo de alto rendimento e alto retorno. Quando estas quatro características são satisfeitas, é provável que constitua este crime, uma vez que é determinado pelas autoridades judiciais como tendo perturbado a ordem financeira do país. De acordo com os regulamentos, desde que uma das condições seja cumprida, como o montante ilegalmente absorvido exceder 1 milhão, ou a quantidade de depósitos ilegalmente absorvidos exceder 150, ou o prejuízo direto causado pela não absorção aos depositantes exceder 500.000, eles podem ser condenados a até 3 anos de prisão.

3. Fraude na angariação de fundos

Este crime é o veredicto do Tribunal de Minhang, e os comportamentos de linha vermelha do ator incluem principalmente partes de IP fictícias, divulgação de altos retornos para objetos não especificados através da rede, autocompra e autovenda, e transações inflacionadas, etc., e a chave é que a plataforma para diretamente de renovar o servidor na fase posterior, e foge depois de fechar a plataforma. Esta é também a principal diferença entre o crime de absorção ilegal de depósitos públicos e o crime de fraude na angariação de fundos: se existe posse ilegal dos fundos de angariação de fundos. O crime de fraude na angariação de fundos é cometido com a intenção de que o autor não pretenda reembolsar o empréstimo no momento da angariação ilegal de fundos, enquanto o autor do crime de absorção ilegal de depósitos do público não tem intenção de o fazer. Se o agressor fechar a plataforma, fugir e perder o contacto, e se recusar a devolver o dinheiro, é muito provável que as autoridades judiciais considerem que se trata de um crime de fraude na angariação de fundos. O limiar para este crime é que, desde que a quantidade de fundos angariados exceda 100.000 yuans, pode ser condenado a prisão não inferior a 3 anos, mas não superior a 7 anos.

03 Epílogo

O mercado de cobrança digital tem estado em uma tendência de queda nos últimos dois anos, mas quanto mais o mercado estiver lento, mais devemos aderir à linha de fundo da gestão de conformidade, caso contrário, isso só levará a dinheiro ruim expulsando dinheiro bom, de modo que a indústria de coleta digital será completamente legal. Como advogado criminalista, Liu Lu aconselha todas as plataformas de cobrança digital a prestar atenção para evitar os comportamentos de linha vermelha mencionados acima. Mesmo que você tenha que se retirar devido à má gestão, você deve formular um plano de remoção razoável para evitar incidentes de proteção de direitos em massa que podem levar a punições criminais na plataforma.

Leitura alargada:

Anteriormente, o advogado de Mankiw empreendeu uma série de conhecidos casos criminais domésticos de coleção digital NFT, amigos interessados podem carimbar: “Caso Mankiw| Uma plataforma de coleta digital NFT foi presa por suspeita de fraude e finalmente encerrou o caso sem acusação!”

Declaração Especial:

Este artigo é o artigo original do Shanghai Mankun Law Firm, e representa apenas as opiniões pessoais do autor deste artigo, e não constitui aconselhamento jurídico e aconselhamento jurídico sobre assuntos específicos. Se você precisar reimprimir este artigo, entre em contato com a equipe do Mankun Lawyer: MankunLawFirm