CoinList telah mencapai penyelesaian atas tuduhan dari regulator AS bahwa mereka telah melanggar sanksi

Artikel ini singkat:

• CoinList telah mencapai penyelesaian dengan OFAC mengenai potensi pelanggaran terkait dengan 989 transaksi yang diproses oleh pengguna di Crimea.

• OFAC A.S. menetapkan bahwa perilaku CoinList tidak serius dan tidak diungkapkan secara sukarela.

Meskipun mempertahankan langkah-langkah kepatuhan sanksi, program CoinList gagal mengidentifikasi pengguna yang berbohong tentang tempat tinggal mereka.

CoinList telah mencapai penyelesaian dengan Kantor Pengawasan Aset Asing (OFAC) Departemen Keuangan AS mengenai dugaan penyimpangan dalam transaksi pengguna di Krimea.

“Pertukaran mata uang virtual yang berbasis di California telah setuju untuk membayar $ 1.207.830 untuk mengatasi potensi tanggung jawab perdatanya,” kata pernyataan itu. "

CoinList memecahkan masalah peraturan untuk otoritas AS

Menurut pernyataan baru-baru ini, pelanggaran nyata terjadi antara April 2020 dan Mei 2022. Diduga, CoinList memproses 989 transaksi untuk pengguna yang mengaku tinggal di Krimea, yang jelas melanggar sanksi OFAC terhadap Rusia dan Ukraina.

Meskipun mempertahankan langkah-langkah kepatuhan sanksi, termasuk penyaringan pelanggan dan pemantauan transaksi, program CoinList gagal mengidentifikasi pengguna yang secara salah melaporkan bahwa mereka tinggal di negara yang tidak diembargo ketika memberikan alamat di Krimea.

Pernyataan itu menjelaskan bahwa pengawasan ini menyebabkan pembukaan 89 akun untuk pengguna yang menunjuk Rusia sebagai negara tempat tinggal mereka tetapi memberikan alamat di Krimea.

Jumlah penyelesaian $ 1.207.830 memperhitungkan berbagai faktor. Ini termasuk tekad OFAC bahwa pelanggaran tersebut tidak serius.

CoinList Menghadapi Hukuman yang Meningkat di Tengah Tantangan Pertukaran

OFAC mencatat bahwa denda maksimum menurut undang-undang jauh lebih tinggi pada $ 327.306.583. Selain itu, OFAC dilaporkan mempertimbangkan faktor-faktor lain, seperti kegagalan CoinList untuk berhati-hati dalam mematuhi sanksi.

Selain itu, ia mengklaim menyadari potensi pelanggaran dan merusak tujuan kebijakan dari peraturan sanksi yang relevan untuk Ukraina dan Rusia.

Namun, ia mengakui bahwa CoinList bekerja sama dengan penyelidikan, belum pernah dihukum sebelumnya, dan bahwa pelanggaran yang jelas hanya sebagian kecil dari total volume perdagangan.

CoinList juga telah menerapkan langkah-langkah perbaikan yang signifikan, memperkuat protokol penyaringan dan staf kepatuhannya.

Dilaporkan bahwa pertukaran juga setuju untuk menangguhkan jumlah penyelesaian $ 300.000. Namun, ini untuk memastikan kepatuhan dan sebagai bagian dari penyelesaian.

Selain itu, CoinList berkomitmen $ 300.000 untuk memperkuat kontrol kepatuhan sanksi.