Caroline Ellison condamnée à deux ans pour sa participation à la fraude FTX

La cour fédérale de New York a rendu mardi son verdict à l’encontre de l’ancienne dirigeante d’Alameda Research, Caroline Ellison. La cour a condamné la jeune femme de 29 ans à 24 mois de prison pour son implication dans l’une des plus grandes escroqueries financières de l’histoire des États-Unis. En plus de la peine de prison, elle se voit infliger une amende d’environ 11 milliards de dollars, et devra purger trois ans de surveillance judiciaire après sa libération.

Selon la décision de justice, Ellison pourra effectuer sa peine dans un établissement correctionnel à sécurité minimale situé à proximité de Boston, près du lieu de résidence de sa famille. Étant donné que l’infraction a un statut fédéral, elle doit purger au moins 75 % de la peine imposée avant de pouvoir demander une libération conditionnelle. Ellison dispose d’environ 45 jours pour se présenter volontairement au Bureau des prisons afin de commencer sa détention.

Position du tribunal : reconnaissance de vulnérabilité et remords

Le juge Lewis A. Kaplan, qui a prononcé la sentence, a montré de la compassion envers la défenderesse, malgré la gravité des faits. Avant d’annoncer le verdict, il a déclaré : « Vous étiez dans une position vulnérable, et vous avez été exploitée. Vous avez sincèrement regretté vos actions ».

Le juge a particulièrement souligné le rôle d’Ellison en tant que témoin clé de l’accusation, la qualifiant de collaboration sans précédent. « En 30 ans de pratique judiciaire, j’ai rencontré de nombreuses personnes coopérant avec les autorités, mais je n’ai jamais vu quelqu’un qui démontre ce que Mme Ellison a montré », a déclaré Kaplan. Cependant, il a souligné que l’ampleur du crime ne permet pas de l’exempter totalement d’incarcération : « Face à un crime aussi grave, je ne peux pas prononcer une simple peine de probation ».

Témoin principal contre Bankman-Fried

Caroline Ellison a témoigné en tant que principal témoin de l’accusation lors du procès contre Sam Bankman-Fried — fondateur de FTX et ancien partenaire. Elle a relaté ses tentatives de corruption de responsables étrangers, effectuées par Bankman-Fried, ainsi que la fourniture de faux rapports financiers aux créanciers.

Les procureurs ont qualifié le témoignage d’Ellison de « pierre angulaire » du dossier d’accusation. La procureure adjointe des États-Unis, Danielle Sassoon, a souligné lors de l’audience mardi que, contrairement à Bankman-Fried, Ellison avait coopéré volontairement avec le ministère de la Justice. Elle a activement aidé l’enquête et a montré un véritable remords pour ses crimes.

Comparaison contrastée : deux positions différentes

La différence de verdicts entre Ellison et Bankman-Fried reflète leur comportement devant la justice. Sam Bankman-Fried a été reconnu coupable de tous les sept chefs d’accusation de fraude et de conspiracy, et a été condamné à 25 ans de prison début 2024. Il fait actuellement appel de sa condamnation.

Lors de l’audience, il a été répété que Bankman-Fried n’a montré aucun remords pour ses actes, alors qu’Ellison a manifesté une profonde contrition et responsabilité. La défense d’Ellison, par le cabinet Wilmer Hale, a affirmé qu’elle avait été induite en erreur par Bankman-Fried, et qu’elle avait participé à un schéma illicite sous l’influence de leur relation amoureuse. Après l’effondrement de FTX, a souligné l’avocat, « elle a retrouvé son boussole morale ».

Mots de regret dans la salle d’audience

Avant d’annoncer la sentence, Caroline Ellison a pris la parole pour s’adresser au tribunal. Elle a présenté ses excuses aux clients de FTX et Alameda Research, à ses anciens collègues et à sa famille. « Le cerveau humain a du mal à percevoir des sommes d’argent énormes », a-t-elle dit, la voix tremblante d’émotion. « Je ne peux pas pleinement imaginer la douleur que j’ai causée aux gens ».

Elle a également réfléchi à son chemin vers la reconnaissance : « Si on m’avait dit en 2018 que je me reconnaîtrais coupable de fraude, je vous aurais traité de fou. À chaque étape de l’enquête, il m’a été de plus en plus difficile de sortir de cette situation. Je regrette de ne pas avoir eu le courage d’agir autrement ».

Les recommandations des avocats et du service de probation étaient concordantes : tous deux ont proposé au tribunal une peine avec incarcération plus trois ans de probation, ce qui a été accepté par le tribunal.