CoinList ha llegado a un acuerdo sobre las acusaciones de los reguladores estadounidenses de que ha violado las sanciones

Este artículo es breve:

• CoinList ha llegado a un acuerdo con la OFAC con respecto a posibles violaciones relacionadas con 989 transacciones procesadas por usuarios en Crimea.

• La OFAC de EE. UU. determinó que la conducta de CoinList no era grave y no se autoreveló voluntariamente.

• A pesar de mantener las medidas de cumplimiento de las sanciones, el programa de CoinList no identificó a los usuarios que mintieron sobre su lugar de residencia.

CoinList ha llegado a un acuerdo con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos en relación con presuntas irregularidades en las transacciones de los usuarios en Crimea.

“El exchange de moneda virtual con sede en California ha acordado pagar USD 1,207,830 para abordar su posible responsabilidad civil”, dijo el comunicado. "

CoinList resuelve problemas regulatorios para las autoridades de EE. UU.

Según un comunicado reciente, las aparentes violaciones ocurrieron entre abril de 2020 y mayo de 2022. Supuestamente, CoinList procesó 989 transacciones para usuarios que afirmaban residir en Crimea, en clara violación de las sanciones de la OFAC contra Rusia y Ucrania.

A pesar de mantener las medidas de cumplimiento de las sanciones, incluida la detección de clientes y el monitoreo de transacciones, el programa CoinList no identificó a los usuarios que informaron falsamente que residen en un país no embargado al proporcionar una dirección dentro de Crimea.

El comunicado explica que este descuido llevó a la apertura de 89 cuentas para usuarios que designaron a Rusia como su país de residencia, pero proporcionaron una dirección en Crimea.

El monto del acuerdo de $1,207,830 tiene en cuenta una variedad de factores. Esto incluye la determinación de la OFAC de que la violación no es grave.

CoinList se enfrenta a sanciones cada vez mayores en medio del desafío del exchange

La OFAC señaló que la multa máxima legal es mucho más alta, de 327.306.583 dólares. Además, según se informa, la OFAC consideró otros factores, como el hecho de que CoinList no haya ejercido el debido cuidado en el cumplimiento de las sanciones.

Además, afirma ser consciente de posibles violaciones y socava los objetivos políticos de las normas de sanciones pertinentes para Ucrania y Rusia.

Sin embargo, reconoció que CoinList cooperó con la investigación, que no había sido penalizada antes y que las aparentes violaciones eran solo una pequeña fracción del volumen total de operaciones.

CoinList también ha implementado importantes medidas correctivas, fortaleciendo su protocolo de detección y el personal de cumplimiento.

Se informa que el exchange también acordó suspender el monto del acuerdo de USD 300,000. Sin embargo, esto es para garantizar el cumplimiento y como parte del acuerdo.

Además, CoinList comprometió USD 300,000 para fortalecer los controles de cumplimiento de sanciones.