SEC加大加密监管 六起指控案件涉ICO交易所等多方

近期，美国证券交易委员会(SEC)对加密货币领域的监管力度明显加大，频繁召开听证会并发起多起指控和罚款案件。这一趋势似乎与Facebook推出Libra项目有关，引发了监管机构对加密货币的高度关注。

9月24日，美国国会举行了一场关于加密货币和Libra监管的听证会。SEC主席Jay Clayton表示，ICO监管仍然是一个难题，现有《证券法》未能完全解决问题。SEC目前的监管方式仍以保护投资者为首要考虑，同时正在寻求更广泛有效的监管方式。

SEC委员Jackson认为，SEC现有规则已落后于加密行业的发展速度，应该朝着鼓励加密货币、提高行业透明度的方向发展。

实际上，越来越多的ICO项目正被SEC盯上，罚单和指控频频出现。自8月以来，SEC已对多家公司提起诉讼，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等。已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。

以下是SEC自8月以来发起的6起加密融资指控案件:

1. 8月12日，SEC指控Reginald Middleton及其两家公司进行欺诈和未经注册的ICO，冻结了涉嫌1500万美元ICO欺诈的资产。

2. 8月12日，SEC对区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼，因其发行未注册证券，要求退还筹集资金。

3. 8月20日，SEC对加密分析公司ICO Rating开出26万美元罚单，原因是未披露获得正面评级的加密项目给他们支付的费用。

4. 8月29日，SEC指控Bitqyck Inc.及其创始人运营未注册的数字资产交易所，要求退还1300万美元筹集资金并处以1024万美元民事罚款。

5. 9月18日，SEC起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov违反美国证券法，指控其为未注册经纪商且从事非法证券发行活动。

6. 9月23日，SEC指控在线成人娱乐平台Fantasy Market及其创始人非法发行ICO。

SEC对加密货币的态度明确：ICO产生的数字货币属于证券，需按证券法监管。比特币不属于ICO产生，因此不属于证券，不在SEC监管范围内。但数字货币ETF属于SEC监管范畴。SEC要求所有ICO项目遵循现有证券法规，合规注册，否则将受严厉打击。

尽管SEC加大了对非法融资的监管力度，但也开放了更多渠道。今年7月，SEC批准了两家公司通过RegA+方式公开发行数字货币。截至2018年10月，SEC已批准39个STO项目。

随着加密货币领域应用范围扩大，全球监管机构态度越发谨慎。特别是Facebook宣布发行Libra稳定币计划后，全球目光再次聚焦数字货币。Libra的出现意味着大量私人投资机构将进入加密货币领域，数字经济将快速崛起，这不仅挑战各国主权货币地位，还将给整个金融货币体系带来冲击，倒逼各国监管者加快对加密货币领域的监管布局。

正如Jay Clayton在听证会上所言，Libra将使更多人关注加密资产，尤其是监管者。加密资产作为一种风险与收益并存的投资方式，具有不同于其他证券和支付系统的特点，其监管方式也有所不同。自2008年比特币诞生至今，加密行业发展仍处于初级阶段，对其的监管也仍在摸索前进中。