Cô Caroline Allison bị kết án hai năm vì tham gia vào vụ lừa đảo FTX

Tòa án liên bang New York đã tuyên án cựu giám đốc Alameda Research, Caroline Ellison, vào thứ Ba. Tòa án kết án 29 tuổi Ellison 24 tháng tù giam vì liên quan đến một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Ngoài án tù, cô còn bị phạt khoảng 11 tỷ đô la và sẽ phải chịu án treo trong ba năm sau khi mãn hạn.

Theo quyết định của tòa, Ellison có thể thi hành án tại một cơ sở cải tạo an ninh tối thiểu gần Boston, gần nơi cư trú của gia đình cô. Vì tội phạm có tính chất liên bang, cô phải thi hành ít nhất 75% thời gian án trước khi có thể nộp đơn xin ân xá. Ellison có khoảng 45 ngày để tự nguyện đến Văn phòng tù để bắt đầu thi hành án.

Quan điểm của tòa án: thừa nhận dễ bị tổn thương và ăn năn hối lỗi

Thẩm phán Lewis A. Kaplan, người đã tuyên án, thể hiện sự cảm thông đối với bị cáo, bất chấp tính nghiêm trọng của hành vi phạm tội. Trước khi tuyên án, ông nói: “Bạn đã ở trong tình trạng dễ bị tổn thương, và bị lợi dụng. Bạn thành thật ăn năn về hành động của mình”.

Thẩm phán đặc biệt nhấn mạnh vai trò của Ellison như một nhân chứng chủ chốt của bên công tố, gọi sự hợp tác của cô là chưa từng có tiền lệ. “Trong 30 năm làm việc trong ngành tư pháp, tôi đã gặp nhiều người hợp tác với chính quyền, nhưng chưa bao giờ gặp ai thể hiện như cô Miss Ellison,” Kaplan nói. Tuy nhiên, ông nhấn mạnh rằng mức độ phạm tội không cho phép tha thứ hoàn toàn: “Trước một tội phạm nghiêm trọng như vậy, tôi không thể chỉ đưa ra án treo”.

Nhân chứng chính chống lại Bảnman-Fried

Caroline Ellison đã xuất hiện tại tòa với vai trò nhân chứng chính trong vụ xét xử Sêma Bảnman-Fried — người sáng lập FTX và là đối tác cũ của cô. Cô đã cung cấp lời khai về các nỗ lực hối lộ các quan chức nước ngoài do Bảnman-Fried thực hiện, cũng như việc cung cấp các báo cáo tài chính giả mạo cho các chủ nợ.

Các công tố viên mô tả lời khai của Ellison là “gạch nối” của vụ án truy tố. Trợ lý công tố viên liên bang, Daniel Sassoon, nhấn mạnh trong phiên tòa thứ Ba rằng, khác với Bảnman-Fried, Ellison đã hợp tác tự nguyện với Bộ Tư pháp. Cô tích cực hỗ trợ điều tra và thể hiện sự ăn năn chân thành về các tội phạm đã phạm.

So sánh đối lập: hai vị trí khác nhau

Sự khác biệt trong phán quyết giữa Ellison và Bảnman-Fried phản ánh sự khác biệt trong thái độ của họ trước tòa. Sêma Bảnman-Fried bị kết án có tội về tất cả bảy tội danh gian lận và âm mưu, và nhận án 25 năm tù vào đầu năm 2024. Hiện tại, anh đang kháng cáo bản án của mình.

Trong quá trình xét xử, nhấn mạnh rằng Bảnman-Fried không thể hiện sự ăn năn nào về hành vi phạm tội, trong khi Ellison thể hiện sự hối tiếc sâu sắc và trách nhiệm. Phía bảo vệ của Ellison, luật sư Wilmer Hale, khẳng định rằng cô đã bị lừa dối bởi Bảnman-Fried, và dưới ảnh hưởng của mối quan hệ lãng mạn của họ, cô đã tham gia vào một kế hoạch phạm pháp. Sau sự sụp đổ của FTX, luật sư nói, “cô ấy đã lấy lại đạo đức của mình”.

Lời xin lỗi tại phòng xử án

Trước khi tuyên án, Caroline Ellison đã phát biểu tự do trước tòa. Cô xin lỗi các khách hàng của FTX và Alameda Research bị ảnh hưởng, cùng các đồng nghiệp và thành viên gia đình. “Não bộ con người không thể xử lý được những số tiền khổng lồ — Ellison nói, giọng cô run rẩy vì xúc động — Tôi không thể hình dung hết nỗi đau tôi đã gây ra cho mọi người”.

Cô cũng suy nghĩ về hành trình nhận thức của mình: “Nếu năm 2018, ai đó bảo tôi sẽ thừa nhận mình phạm tội lừa đảo, tôi sẽ nghĩ họ điên rồi. Trong suốt quá trình điều tra, tôi ngày càng khó khăn để tìm lối thoát. Tôi hối tiếc vì đã không đủ dũng cảm để hành động khác đi”.

Các đề xuất của luật sư và dịch vụ quản chế đều nhất trí — cả hai đều đề nghị tòa án tuyên án thi hành án cộng với ba năm thử thách, và tòa đã chấp nhận đề nghị này.