Кэролайн Эллисон bị kết án hai năm tù vì lừa đảo quy mô lớn liên quan đến FTX

Tòa án liên bang New York đã tuyên án cuối cùng đối với cựu trưởng phòng Alameda Research. Caroline Ellison, 29 tuổi, nhận án phạt 24 tháng tù vì vai trò của cô trong một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Ngoài án tù, cô còn phải nộp phạt khoảng 11 tỷ đô la. Thẩm phán cho phép cô thi hành án tại cơ sở an ninh tối thiểu gần Boston, nơi gia đình Ellison sinh sống. Sau khi mãn hạn, cô sẽ phải trải qua thời gian thử thách 3 năm.

Sự khoan dung trong bản án: vai trò của hợp tác với cơ quan điều tra

Thẩm phán liên bang Lewis Kaplan đã thể hiện rõ sự cảm thông đối với bị cáo, bất chấp tính chất nghiêm trọng của tội phạm. Trong phần tuyên án, ông nhấn mạnh rằng Ellison đã bị tổn thương và bị khai thác. “Bạn thành thật hối lỗi,” — thẩm phán nói trước khi tuyên án.

Vai trò đặc biệt trong việc giảm nhẹ hình phạt là sự hợp tác tích cực của Caroline Ellison với Bộ Tư pháp. Thẩm phán cho biết, trong 30 năm hành nghề, ông chưa từng gặp trường hợp hợp tác đầy đủ và chân thành như của Ellison. Điều này đã trở thành điểm khác biệt quan trọng giữa vụ án của cô và vụ của đối tác cũ, Sam Bankman-Fried.

Sự đối lập trong các bản án: Bankman-Fried vs Ellison

Mức độ khác biệt trong hình phạt phản ánh sự khác biệt trong hành xử của hai nhân vật chính trong vụ lừa đảo lớn nhất trong lĩnh vực tiền điện tử. Sam Bankman-Fried, sáng lập FTX, bị kết án có tội về tất cả bảy cáo buộc gian lận và âm mưu. Án của ông là 25 năm tù — gấp 12 lần so với Ellison.

Thẩm phán Kaplan nhấn mạnh rằng FTX là một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử đất nước. Tuy nhiên, như ông lưu ý, ngay cả trước tội phạm nghiêm trọng như vậy, sự “trắng án” hoàn toàn là không thể — pháp luật đòi hỏi phải có hình phạt. “Trong vụ án nghiêm trọng này, tôi không thể loại trừ hoàn toàn khả năng tuyên án tù,” — thẩm phán Kaplan giải thích trước khi tuyên án cuối cùng cho Ellison.

Điểm khác biệt chính nằm ở thái độ đối với hành vi phạm tội. Bankman-Fried không tỏ ra ăn năn, trong khi Caroline Ellison tích cực hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật và thừa nhận tội lỗi.

Vai trò then chốt trong việc kết án Bankman-Fried

Lời khai của Caroline Ellison đã trở thành nền tảng trong vụ án chống lại người bạn trai cũ của cô. Trong quá trình tố tụng năm 2024, cô đã cung cấp lời khai chi tiết, tiết lộ sơ đồ gian lận. Ellison chứng kiến về các nỗ lực của Bankman-Fried trong việc hối lộ các quan chức nước ngoài và cung cấp thông tin tài chính gây hiểu lầm cho các chủ nợ.

Trợ lý công tố viên Mỹ Danièle Sassoon, người đứng đầu vụ án, cho biết trong phiên xét xử rằng lời khai của Ellison là quyết định. Những câu chuyện trung thực của cô về các hoạt động nội bộ của Alameda Research đã giúp cơ quan điều tra xây dựng được vụ án thuyết phục chống lại người đứng đầu FTX.

Nhận thức về quy mô của tội phạm

Trong phần tuyên án, Caroline Ellison đã gửi lời ngắn gọn tới tòa. Cô bày tỏ mong muốn chân thành xin lỗi các khách hàng cũ của FTX và Alameda Research, các đồng nghiệp, bạn bè và thành viên gia đình.

“Trí não con người khó tiếp nhận các số lớn, — cô nói, giọng run rẩy. — Tôi không thể hình dung được nỗi đau tôi đã gây ra.” Ellison cũng thừa nhận rằng, ở mỗi giai đoạn của vụ lừa đảo tiền điện tử, cô ngày càng thấy khó tìm ra cách thoát khỏi tình huống. “Tôi tiếc vì đã không đủ dũng cảm hơn trước,” — cô nói thêm.

Con đường chuộc lỗi

Các luật sư của Caroline Ellison đã trình bày trước tòa rằng thân chủ của họ đã hợp tác xuất sắc và không gây rủi ro tái phạm tội. Phía bảo vệ nhấn mạnh rằng Ellison đã bị lừa bởi Bankman-Fried, người mà cô có mối quan hệ tình cảm. Trong nỗ lực làm hài lòng anh ta, cô đã tham gia vào sơ đồ gian lận, nhưng sau sự sụp đổ của FTX, cô đã “hồi tâm chuyển ý.”

Cả luật sư và bộ phận giám sát thử thách đều đề xuất hình phạt là tù có thời hạn kèm theo thời gian thử thách — chính xác như tòa đã tuyên. Ellison có khoảng 45 ngày để tự nguyện nộp mình tại Cục Quản lý Tù nhân và bắt đầu thi hành án.