Финансовый надзорный орган выпустил предупреждение о незаконных коротких продажах, используя возможность, созданную кризисом на Ближнем Востоке

Финансовая инспекция недавно предупредила о возможных незаконных действиях по продаже без займа, которые могут возникнуть на фоне нестабильной ситуации на Ближнем Востоке и увеличения волатильности финансовых рынков. Требуется строгий правовой контроль таких действий, способных подорвать доверие к рынку.

13 числа Финансовая инспекция собрала руководителей отделов комплаенса 21 ведущей брокерской компании в своем офисе в Йоиду, Сеул, на экстренную встречу под руководством заместителя председателя отдела публичных расследований Ли Сон Ю. Основная цель встречи — заранее предотвратить продажи без займа (действие, при котором продаются акции без их предварительного заимствования) и избежать рыночного хаоса из-за ошибок в сделках.

Финансовая инспекция особенно потребовала усилить контроль за расчетом остатка на продажу без займа и блокировкой сверхлимитных ордеров. Эти меры направлены на предотвращение продаж без займа на этапе размещения ордера и связаны с недавними случаями ошибок, приводящих к таким сделкам. Регулятор подчеркнул необходимость тщательной проверки эффективности внутреннего контроля, чтобы избежать повторения подобных инцидентов.

Затем инспекция потребовала проверить стабильность системы автоматического учета продаж без займа, чтобы исключить возможность крупных нарушений при обработке больших объемов данных, и призвала немедленно сообщать о любых незаконных действиях. Было ясно заявлено, что в случае нарушения рынка продажами без займа, вызванного незаконными действиями, будут предприняты строгие меры после быстрого расследования.

Этот тренд может означать, что в условиях международной нестабильности и неопределенности на рынках регулирование и контроль продаж без займа будут усиливаться. В конечном итоге, это должно повысить прозрачность и безопасность рынка.