Carolyn Ellison condenada a dois anos por participação na fraude da FTX

O Tribunal Federal de Nova Iorque condenou na terça-feira a ex-diretora da Alameda Research, Caroline Ellison. O tribunal condenou a jovem de 29 anos a 24 meses de prisão por sua participação numa das maiores fraudes financeiras da história dos EUA. Além da pena de prisão, foi-lhe aplicada uma multa de cerca de 11 mil milhões de dólares, e ela deverá cumprir três anos de supervisão judicial após a libertação.

De acordo com a decisão do tribunal, Ellison pode cumprir a pena numa instituição de segurança mínima localizada perto de Boston, próxima da residência de sua família. Como o crime tem status federal, ela é obrigada a cumprir pelo menos 75% do período imposto antes de poder solicitar a liberdade condicional. Ellison tem aproximadamente 45 dias para se apresentar voluntariamente ao Escritório de Prisões para iniciar o cumprimento da pena.

Posição do tribunal: reconhecimento de vulnerabilidade e remorso

O juiz Lewis A. Kaplan, que proferiu a sentença, demonstrou compreensão pela ré, apesar da gravidade do delito. Antes de anunciar a condenação, ele afirmou: «Você estava vulnerável e foi explorada. Você demonstrou remorso sincero por suas ações».

O juiz destacou especialmente o papel de Ellison como testemunha-chave da acusação, chamando sua cooperação de sem precedentes. «Em meus 30 anos de prática jurídica, vi muitas pessoas colaborando com as autoridades, mas nunca encontrei alguém que demonstre o que a senhorita Ellison demonstra», disse Kaplan. No entanto, ele ressaltou que a magnitude do crime impede uma absolvição total: «Diante de um crime de tamanha gravidade, não posso simplesmente impor uma pena condicional».

Testemunha principal contra Bankman-Fried

Caroline Ellison atuou como testemunha principal da acusação no julgamento contra Sam Bankman-Fried — fundador da FTX e seu ex-parceiro. Ela prestou depoimento sobre tentativas de suborno de funcionários estrangeiros por parte de Bankman-Fried e sobre a apresentação de relatórios financeiros falsificados aos credores.

Os promotores consideraram o depoimento de Ellison como a «pedra angular» do caso de acusação. A assistente do procurador-geral dos EUA, Danielle Sassoon, destacou na audiência de terça-feira que, ao contrário de Bankman-Fried, Ellison colaborou voluntariamente com o Departamento de Justiça. Ela ajudou ativamente na investigação e demonstrou verdadeiro remorso pelos crimes cometidos.

Comparação contrastante: duas posições diferentes

A diferença nas sentenças de Ellison e Bankman-Fried reflete suas comportamentos perante o tribunal. Bankman-Fried foi considerado culpado de todos os sete cargos de fraude e conspiração e recebeu uma sentença de 25 anos de prisão no início de 2024. Atualmente, ele está recorrendo da sua condenação.

Durante o julgamento, foi reiterado que Bankman-Fried não demonstrou qualquer remorso pelo que fez, enquanto Ellison mostrou profundo arrependimento e responsabilidade. A defesa de Ellison, do escritório de advocacia Wilmer Hale, afirmou que ela foi enganada por Bankman-Fried e, sob influência de seu relacionamento romântico, participou de um esquema ilegal. Após a falência da FTX, destacou o advogado, «ela recuperou seu senso moral».

Palavras de arrependimento na sala de audiência

Antes de anunciar a sentença, Caroline Ellison fez um pronunciamento ao tribunal. Ela pediu desculpas aos clientes prejudicados da FTX e da Alameda Research, seus ex-colegas e familiares. «O cérebro humano tem dificuldades em lidar com quantias enormes de dinheiro», disse Ellison, com a voz tremendo de emoção. «Não consigo imaginar a dor que causei às pessoas».

Ela também refletiu sobre seu caminho até o reconhecimento: «Se em 2018 alguém tivesse me dito que um dia me declararia culpada de fraude, eu teria achado que essa pessoa estivesse louca. Em cada etapa da investigação, tornou-se cada vez mais difícil encontrar uma saída. Lamento não ter tido coragem de agir de outra forma».

As recomendações dos advogados e do serviço de liberdade condicional coincidiram — ambos sugeriram ao tribunal uma sentença com cumprimento de pena mais três anos de liberdade condicional, o que foi aceito pelo tribunal.