Caroline Ellison condenada: sentença de dois anos pela participação no esquema fraudulento da FTX

O Tribunal Federal de Nova Iorque proferiu a sentença final em um dos casos mais relevantes de crimes financeiros no setor de ativos digitais. Caroline Ellison, ex-diretora do hedge fund Alameda Research, foi condenada a 24 meses de prisão. A sentença foi anunciada na terça-feira pelo juiz Lewis A. Kaplan, que considerou a cooperação excepcional de Ellison, de 29 anos, com as autoridades. Além disso, ela foi condenada a pagar aproximadamente 11 bilhões de dólares e a cumprir um período de prova de três anos após a libertação.

Análise da sentença e o papel de Caroline Ellison no processo criminal

O juiz Kaplan ordenou que Ellison cumprisse a pena em uma instituição correcional de segurança mínima próxima de Boston, onde reside sua família. Caracterizando seus crimes no contexto de um escândalo maior, o juiz descreveu o fraude da FTX como um dos maiores do país. No entanto, ao proferir a sentença, destacou a complexidade da posição de Caroline Ellison, chamando-a de vítima de manipulações.

«Você estava em uma posição vulnerável, e foi usada», afirmou Kaplan antes de anunciar a sentença. Segundo o juiz, em seus 30 anos de prática, já tinha encontrado muitas pessoas colaborando com a justiça, mas nenhuma demonstrou um nível de cooperação como o de Caroline Ellison.

Alameda Research: de mecanismos internos ao colapso e ao tribunal

A Alameda Research foi uma das maiores firmas de investimento no ecossistema de ativos criptográficos, estreitamente ligada à exchange FTX. A organização foi usada como instrumento para a realização de um esquema fraudulento, no qual Caroline Ellison esteve envolvida. Após o colapso da exchange de criptomoedas na primavera de 2023, ocorreu uma completa revelação das atividades ilegais, incluindo apropriação de fundos de clientes e fornecimento de informações financeiras enganosas aos credores.

Caroline Ellison admitiu sua culpa em todas as acusações. Seu advogado de uma firma renomada, Wilmer Hale, Andjan Sahni, afirmou perante o tribunal que sua cliente foi enganada por Sam Bankman-Fried, com quem teve um relacionamento romântico anteriormente. Segundo a defesa, na tentativa de agradar a Bankman-Fried, Ellison participou de atividades criminosas, mas após a queda da FTX, «reconstruiu seu senso moral».

Testemunhos-chave contra Bankman-Fried: o papel de Caroline Ellison

Os testemunhos de Caroline Ellison foram um fator decisivo no processo contra Sam Bankman-Fried, fundador e CEO da FTX. Na audiência de 2024, ela relatou tentativas de suborno de oficiais estrangeiros e a apresentação intencional de informações financeiras enganosas a parceiros e credores. Seus depoimentos desempenharam um papel que os promotores chamaram de «pedra angular» na condenação de Bankman-Fried.

A assistente do procurador dos EUA, Danielle Sassoon, destacou durante a audiência o contraste entre os dois principais envolvidos no escândalo. Ao contrário de Bankman-Fried, que demonstrou falta de remorso, Caroline Ellison colaborou ativamente com as autoridades e expressou sincero arrependimento. Bankman-Fried foi condenado a 25 anos de prisão no início de 2024 por sete acusações de fraude e conspiração. Ele entrou com recurso contra a sentença.

De arrependimento a punição: declaração pessoal de Caroline Ellison no tribunal

Antes de anunciar a sentença, Caroline Ellison fez um breve pronunciamento, expressando sincero arrependimento. Ela pediu desculpas aos antigos clientes da FTX e Alameda Research, seus colegas e pessoas próximas.

«O cérebro humano tem dificuldade em compreender valores tão altos», disse Ellison, com a voz tremendo. «Nem consigo imaginar a dor que causei». Ela também compartilhou reflexões pessoais sobre o caminho que a levou ao tribunal: «Se em 2018 alguém tivesse me dito que eu me declararia culpada de fraude, acharia que ele estava louco. Em cada etapa, ficou mais difícil entender o que estava acontecendo. Lamento não ter tido coragem de resistir».

Aspectos práticos da punição e perspectivas

De acordo com a legislação federal, Caroline Ellison deve cumprir pelo menos 75% do período imposto antes de solicitar liberdade condicional. Ela tem cerca de 45 dias para se apresentar voluntariamente ao Escritório de Prisões Federais para iniciar o cumprimento da pena.

A sentença de Caroline Ellison difere da decisão judicial sobre Bankman-Fried não apenas em duração, mas também na abordagem do juiz. O juiz Kaplan destacou que, em um caso de tamanha escala, a libertação total não é possível, mas considerou a ajuda excepcional dada às autoridades na determinação da pena.

Este julgamento permanece como uma das tentativas mais significativas do sistema de justiça americano de lidar com fraudes em grande escala no setor de ativos digitais e continua a servir de aviso para toda a comunidade de criptomoedas.