Ненадлежащее надзор за использованием привлечённых средств облигационных выпусков, Guoxin Securities получил предупреждающее письмо

Для торговли акциями смотрите аналитические отчеты аналитиков Jinqilin, авторитетно, профессионально, своевременно, всесторонне, помогите вам выявить потенциальные тематические возможности!

26 марта Чунцинская комиссия по ценным бумагам опубликовала решение о применении мер в виде предупреждающего письма к Guoxin Securities Co., Ltd.

Согласно решению, опубликованному Чунцинской комиссией по ценным бумагам, в ходе проверки было установлено, что Guoxin Securities, как доверительный управляющий облигациями компании, не исполнял свои обязанности по контролю за использованием средств, привлеченных через облигации, что нарушает статью 7 «Правил управления выпуском и торговлей корпоративными облигациями» (приказ Комиссии по ценным бумагам № 113) и часть 1 статьи 6 «Правил управления выпуском и торговлей корпоративными облигациями» (приказ Комиссии по ценным бумагам № 180).

В соответствии с соответствующими положениями Чунцинская комиссия по ценным бумагам решила применить к Guoxin Securities административные меры в виде предупреждающего письма и внести это в архив честности на рынке ценных бумаг и фьючерсов.

Чунцинская комиссия по ценным бумагам отметила, что Guoxin Securities должно серьезно извлечь уроки, усилить изучение соответствующих законов и нормативных актов, повысить уровень профессиональной деятельности в области облигаций и принять эффективные меры для предотвращения незаконных и неправомерных действий. Guoxin Securities должно представить письменный отчет о整改 в Чунцинскую комиссию по ценным бумагам в течение 30 дней с момента получения этого решения.

Помимо Guoxin Securities, в последнее время несколько других брокеров были наказаны по аналогичным причинам, что демонстрирует продолжающееся давление со стороны регулирующих органов на бизнес доверительного управления облигациями.

20 марта Сычуаньская комиссия по ценным бумагам обнародовала решение о применении административных мер в виде предписания о исправлении к Huaxi Securities. В частности, Сычуаньская комиссия по ценным бумагам сообщила, что в ходе проверки было установлено, что Huaxi Securities не проводила достаточной должной проверки по значительным вопросам, таким как информация о залоге, недостаточно проверяла использование привлеченных средств и имела недостатки в соответствующих рабочих системах в некоторых проектах по андеррайтингу и доверительному управлению облигациями.

Также в марте на сайте Шанхайской комиссии по ценным бумагам была обнародована информация о том, что Lianchu Securities, будучи доверительным управляющим облигаций Shanghai Shiji Financing Leasing Co., Ltd., не исполняла свои обязанности надлежащим образом в процессе доверительного управления. В соответствии с положениями Шанхайская комиссия по ценным бумагам решила применить к Lianchu Securities административные меры в виде предупреждающего письма.

Guoxin Securities была основана в 1994 году и имеет штаб-квартиру в Шэньчжэне, являясь национальной крупной универсальной инвестиционной компанией.

В первые три квартала 2025 года Guoxin Securities достигла выручки в 19,203 миллиарда юаней, что на 69,41% больше по сравнению с прошлым годом. Чистая прибыль, относящаяся к акционерам компании, составила 9,137 миллиарда юаней, что на 87,28% больше по сравнению с прошлым годом.

Вечером 8 декабря прошлого года Guoxin Securities опубликовала предварительное объявление о сокращении доли акционерами, где второй по величине акционер China Resources Trust и девятый по величине акционер FAW Investment одновременно объявили о планах по сокращению доли. Согласно содержанию объявления, они намерены сократить в общей сложности не более 74 миллионов акций через централизованные торги, что составляет 0,72% от текущего общего количества акций компании.

На закрытии 26 марта акции Guoxin Securities стоили 11,28 юаня, снизившись на 2,08%, а общая рыночная капитализация составила примерно 115,5 миллиарда юаней.

Масса информации, точные интерпретации — все в приложении Sina Finance

Редактор: Сун Яфан