Tianfeng Securities atraviesa su "momento más oscuro": recibe multas superiores a diez millones, el expresidente está prohibido de por vida y la venta de fondos privados ha sido suspendida por 2 años

北京商报讯（记者 刘宇阳）3月13日，天风证券连续发布多份公告，提及湖北证监局和福建证监局对公司的相关行政监管措施和行政处罚。

公告显示，3月13日，天风证券收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。湖北证监局指出，经查明，天风证券为其股东或股东关联人违法提供融资，同时未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。基于上述违法行为，湖北证监局决定对天风证券给予警告，并处以1500万元罚款。

天风证券时任董事长余磊、董事兼总裁王琳晶、常务副总裁冯琳、副总裁兼常务副总裁翟晨曦、副总裁兼财务总监许欣均被给予警告，并处以300万元至600万元不等的罚款。同时，余磊和许欣被采取终身市场禁入措施。

同日，天风证券还收到湖北证监局下发的《湖北证监局关于对天风证券股份有限公司采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话行政监管措施的决定》和《湖北证监局关于对天风天睿投资有限公司采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的决定》。

湖北证监局指出，经查，天风证券存在部分员工推介非公司代销金融产品、违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号固定收益私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等问题。此外，天风证券还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围违反承诺等问题。

湖北证监局表示，以上事项反映出天风证券在经营管理、内部控制与合规风控方面存在缺陷。上述行为违反相关规定，决定对天风证券采取三项监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。具体措施包括：自收到决定书之日起暂停开展代销私募金融产品业务2年；自收到决定书之日起10个工作日内，根据公司制度，对相关责任人员进行处分，并在作出处分决定后3个工作日内书面报告湖北证监局；公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官于3月19日10时携带有效身份证件到湖北证监局接受监管谈话。

同时，湖北证监局指出，天风天睿投资有限公司存在经营超出业务范围、部分私募基金产品运作不规范、私募债非市场化发行等问题。决定对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监管措施，该公司自收到决定书之日起一年内不得新设私募基金产品，相关措施记入证券期货市场诚信档案。

此外，3月13日，天风证券还收到福建证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的4137.2万股永安林业股票及红利交付天风证券以偿还相关债务。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

根据相关规定，天风证券应及时披露上述持股变动情况，但其直到2022年2月23日和3月7日才分别向永安林业发出《告知函》和《简式权益变动报告书》。天风证券未及时披露持股变动信息，违反规定，构成违法。福建证监局决定对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。同时，直接负责此行为的天风证券总裁王琳晶也被给予警告，并处以140万元罚款。