Caroline Ellison recibe una condena de 24 meses de prisión como testigo clave en el caso de fraude de FTX

El juez federal Lewis A. Kaplan dictó una condena de 24 meses de prisión a la ex CEO de Alameda Research, Caroline Ellison, el 24 de septiembre de 2024, marcando un momento importante en la extensa investigación del fraude de FTX. La joven de 29 años también fue ordenada a confiscar aproximadamente 11 mil millones de dólares y a cumplir tres años de libertad supervisada tras su encarcelamiento. A diferencia de muchos acusados en casos de alto perfil, la sentencia de Ellison reflejó un enfoque judicial más matizado—uno que reconoció tanto su culpabilidad como su cooperación extraordinaria con los fiscales.

Una estrategia de cooperación: Cómo Caroline Ellison se convirtió en la piedra angular de la acusación

El camino de Caroline Ellison hacia el estrado de testigos fue poco convencional. Antes una figura central en las operaciones de Alameda Research, pasó a convertirse en la testigo más crucial del gobierno contra Sam Bankman-Fried, fundador de FTX y ex pareja sentimental de Ellison. Su testimonio durante el juicio de Bankman-Fried resultó fundamental, con los fiscales describiéndolo como la “piedra angular” de su caso. Ella alegó que Bankman-Fried intentó sobornar a funcionarios extranjeros y proporcionó deliberadamente datos financieros engañosos a los prestamistas—acusaciones que contribuyeron directamente a su condena por los siete cargos de fraude y conspiración.

El juez Kaplan reconoció este papel clave en términos notablemente sinceros. “He visto muchos cooperadores en 30 años aquí,” afirmó, “pero nunca he visto uno como Miss Ellison.” Esta observación subrayó cómo Ellison había abandonado por completo su relación previa con el esquema de fraude y había asumido la responsabilidad. Su disposición a testificar contra Bankman-Fried, a pesar de su relación anterior, evidenció un cambio fundamental en su postura dentro del caso.

De acusada a testigo: La evaluación notable del juez

Lo que distinguió a Caroline Ellison en la mirada de Kaplan no fue solo su cooperación, sino lo que él percibió como un arrepentimiento genuino. “Eras vulnerable y fuiste explotada,” le dijo el juez a Ellison justo antes de anunciar la sentencia. “Eres sinceramente arrepentida.” Estas palabras tuvieron un peso particular dado la gravedad de las operaciones fraudulentas de FTX, que Kaplan calificó como “una de las mayores estafas financieras perpetradas en este país.”

A pesar de esta empatía, Kaplan dejó claro que la cooperación por sí sola no podía eximir a Ellison de la cárcel. “En un caso tan serio, que sea literalmente una ‘tarjeta de salida de la cárcel gratis’ no es algo que pueda aceptar,” explicó. Este enfoque equilibrado—reconociendo el arrepentimiento de Ellison mientras aún imponía prisión—refleja la lucha del sistema judicial con casos que involucran a perpetradores de menor nivel que ayudaron en delitos financieros mayores.

La fiscal adjunta de EE. UU., Danielle Sassoon, reforzó esta perspectiva durante la audiencia de sentencia, enfatizando que, a diferencia de Bankman-Fried, Caroline Ellison había buscado proactivamente cooperar con el Departamento de Justicia y había demostrado un arrepentimiento auténtico por sus acciones. El contraste entre los dos acusados se convirtió en un tema recurrente a lo largo del proceso.

Caminos contrastantes: El arrepentimiento de Ellison versus la desafío de Bankman-Fried

El proceso de sentencia se transformó en una comparación implícita entre Caroline Ellison y Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried, condenado por siete cargos y sentenciado a 25 años de prisión en una audiencia anterior este año, no mostró arrepentimiento aparente. Su equipo legal ha iniciado una apelación de su condena. En contraste, la actitud de Ellison a lo largo de su caso—desde su declaración de culpabilidad inicial hasta su testimonio en la corte y su sentencia—reflejó lo que los fiscales y el tribunal interpretaron como un compromiso genuino.

El equipo de defensa de Ellison, liderado por el socio gerente Anjan Sahni de la firma Wilmer Hale, argumentó que ella había sido “engañada” por la influencia de Bankman-Fried. Según sus abogados, la participación de Ellison en el esquema fraudulento surgió en parte de su relación romántica con Bankman-Fried y su deseo de agradarle. Argumentaron que tras el colapso de FTX, “ha recuperado su brújula moral” y no representa un riesgo de reincidencia. Tanto sus representantes legales como el departamento de libertad condicional recomendaron que Caroline Ellison fuera condenada a tiempo cumplido más tres años de libertad condicional, un resultado mucho más indulgente que el que finalmente impuso el juez.

El camino por delante: 24 meses y libertad supervisada

Bajo la ley federal, Ellison debe cumplir al menos el 75 por ciento de su condena—18 meses—antes de ser elegible para libertad condicional. Se le ha brindado la oportunidad de cumplir su condena en una instalación de seguridad mínima cerca de Boston, donde reside su familia, una consideración que puede reflejar el reconocimiento del tribunal a sus circunstancias. Tiene aproximadamente 45 días para entregarse voluntariamente a la Oficina de Prisiones.

En una breve declaración antes de la sentencia, Caroline Ellison dirigió unas palabras al tribunal con evidente emoción. Expresó su deseo de disculparse con los antiguos clientes de FTX y Alameda, antiguos colegas, amigos y familiares. “El cerebro humano es malo para comprender números grandes,” dijo, con la voz temblorosa. “Ni siquiera puedo comenzar a imaginar el dolor que he causado.” También reflexionó sobre su trayectoria, señalando la distancia cognitiva entre su yo de 2018 y su realidad actual: “Si me hubieras dicho en 2018 que terminaría declarando culpable de fraude, te habría dicho que estabas loco.” Reconoció que “en cada etapa del proceso se volvió más difícil salir de ella,” expresando arrepentimiento por no haber sido lo suficientemente “valiente” para resistirse antes.

Esta sentencia a Caroline Ellison cierra un capítulo importante en la saga de FTX, mientras las batallas legales de Sam Bankman-Fried continúan a través de su apelación en curso. El caso subraya cómo la cooperación y el arrepentimiento demostrado pueden influir en los resultados judiciales, incluso cuando no logran eliminar por completo la encarcelación de quienes participaron en grandes fraudes financieros.